Cтраница 3
В случае, если должностное лицо, юридическое лицо или индивидуальный предприниматель совершили нарушения законодательства о защите прав инвесторов на территориях, подведомственных двум и более региональным отделениям ФКЦБ России, ФКЦБ России принимает дело к своему рассмотрению или передает дело на рассмотрение одного из указанных региональных отделений ФКЦБ России. [31]
В случае, если оснований для наложения штрафа недостаточно, но сведения, содержащиеся в материалах дела, не позволяют прекратить дело производством, ФКЦБ России ( председатель регионального отделения ФКЦБ России) вправе направить дело на новое рассмотрение. [32]
Дела о нарушении эмитентами установленных требований к проведению эмиссии ценных бумаг, в том числе совершение эмитентами сделок по размещению ценных бумаг, выпуски которых приостановлены, рассматриваются региональным отделением ФКЦБ России, осуществляющим регистрацию выпусков ценных бумаг данного эмитента. [33]
В случае, если оснований для наложения штрафа не достаточно, но сведения, содержащиеся в материалах дела, не позволяют прекратить дело производством, ФКЦБ России ( председатель регионального отделения ФКЦБ России) вправе направить дело на новое рассмотрение. [34]
В случае, если должностное лицо, юридическое лицо или индивидуальный предприниматель совершили нарушения законодательства о защите прав инвесторов на территориях, подведомственных двум и более региональным отделениям ФКЦБ России, ФКЦБ России принимает дело к своему рассмотрению или передает дело на рассмотрение одного из указанных региональных отделений ФКЦБ России. [35]
Взаимоотношения региональных отделений ФКЦБ России с представителями власти субъектов Российской Федерации и региональными комиссиями по ценным бумагам и фондовому рынку19 на территориях деятельности региональных отделений строятся на принципах партнерства и сотрудничества. Региональные отделения ФКЦБ России совместно с представителями власти субъектов Российской Федерации осуществляют программы по повышению ликвидности акций отдельных эмитентов, проекты корпоративного финансирования, проекты развития инфраструктуры рынка ценных бумаг и программы обучения специалистов. [36]
России осуществляется с разрешения Правительства РФ. Региональные отделения ФКЦБ России ( не путать с региональными комиссиями по ценным бумагам и фондовому рынку) включены в состав территориальных органов федеральных органов исполнительной власти. [37]
В то же время в деятельности ФКЦБ России присутствует метод координации, используемый в отношении нижестоящих региональных отделений ФКЦБ России. Руководство региональными отделениями ФКЦБ России осуществляется на основе положений о региональных отделениях, а также отдельных нормативных актов ФКЦБ России, определяющих компетенцию региональных отделений. При этом ФКЦБ России имеет право в любой момент вмешаться в повседневную деятельность региональных отделений. [38]
Были ликвидированы соответствующие структуры в региональных отделениях ФКЦБ России и создана фактически принудительная схема вступления профессиональных участников рынка ценных бумаг в СРО. [39]
Дело о нарушении законодательства о защите прав инвесторов, возбужденное в отношении юридического лица или индивидуального предпринимателя, рассматривается Комиссией в трехмесячный срок со дня вынесения определения о возбуждении дела. Срок рассмотрения дела может быть продлен ФКЦБ России ( региональным отделением ФКЦБ России) не более чем на два месяца со дня истечения установленного срока. [40]
За невыполнение или ненадлежащее выполнение предписаний, выданных региональным отделением, в соответствии со ст. 165 Кодекса об административных правонарушениях РСФСР2 должностные лица организаций могут быть подвергнуты административному штрафу в размере от 50 до 100 установленных в РФ минимальных заработных плат. Однако рассмотрение данной категории дел об административных правонарушениях отнесено в соответствии со ст. 224 Кодекса к ведению органов Государственной инспекции по торговле, качеству товаров и защите прав потребителей, что существенно осложняет практику применения подобных санкций за неисполнение предписаний региональных отделений ФКЦБ России. [41]
Кроме порядка осуществления профессиональной деятельности ФКЦБ России устанавливает систему лицензирования этой деятельности. При этом наблюдается тенденция по унификации требований к порядку лицензирования для различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. При этом отдельно установлены полномочия региональных отделений ФКЦБ России по вопросам лицензирования. [42]
Обязанность по контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг возлагается на соответствующие лицензирующие органы. Применение административных санкций в виде приостановления или аннулирования лицензии, по общему правилу, производится лицензирующим и контролирующим органом. Вместе с тем допускается возможность приостановления и аннулирования лицензий региональными отделениями ФКЦБ России, как контролирующими органами, по лицензиям, выданным непосредственно ФКЦБ России. [43]
Федерального закона РФ от 22.04.199 6 г. № 39 - ФЗ О рынке ценных бумаг РО ФКЦБ России не осуществляет должного контроля за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. В результате большое число акционерных обществ не зарегистрированы в предусмотренном законом порядке, что ведет к ущемлению прав акционеров, так как значительная часть их акций стала предметом гражданско-правовых сделок, которые являются ничтожными. По данным Управления Министерства Российской Федерации по налогам и сборам, по Нижегородской области более 50 % эмитентов области, выпустивших ценные бумаги и оплативших налог на операции с ценными бумагами, не зарегистрировали их выпуск, что является грубым нарушением законодательства о рынке ценных бумаг. Однако региональное отделение ФКЦБ России в Приволжском федеральном округе практически не использует свои полномочия по обращению с исками в арбитражный суд. Данным региональным отделением в 2000 г., несмотря на имеющиеся основания, было направлено только одно исковое заявление в арбитражный суд о ликвидации акционерного общества в связи с отсутствием предварительной регистрации выпуска ценных бумаг в установленном законом порядке. [44]
Прокуратурой возбуждено уголовное дело в отношении директора ЗАО Панорама Иванова Г. Ш. В ходе расследования установлено, что Иванов Г. Ш., вступив в преступный сговор с гр. ОАО Метиз, держателем реестра которого являлся филиал ЗАО Панорама, в количестве 2856 штук, принадлежащих ЗАО Прана, организовал оформление подложных документов, в том числе передаточного распоряжения, и передачу указанного пакета акций другим лицам. Используя свое служебное положение, Иванов Г. Ш. провел регистрацию заведомо подложных документов в реестре акционеров ОАО Метиз, принадлежащих ЗАО Прана. Как установлено в ходе предварительного следствия, совершение данного преступления явилось следствием несоблюдения реестродержателем действующего законодательства о рынке ценных бумаг. Положения, обязывающего регистратора ежедневно осуществлять сверку движения по лицевым счетам. В адрес председателя Московского регионального отделения ФКЦБ России органами следствия внесено представление об устранении нарушения законодательства о рынке ценных бумаг филиалом ЗАО Панорама. [45]