Cтраница 1
Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи. [1]
Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий; лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи. [2]
Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи. [3]
Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг наряду с запрещением и пресечением деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии, является одним из методов государственного регулирования рынка ценных бумаг. В соответствии с ФЗ О рынке ценных бумаг ( ст. 39) все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основании лицензии, выдаваемой ФКЦБ или уполномоченным ею органом на основании генеральной лицензии. [4]
Контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляется также в форме плановых и внеплановых проверок. [5]
Надзор за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляет специализированный государственный орган. Наряду с ним существенную работу в области надзора и контроля ведут профессиональные объединения участников рынка. [6]
Лицензирующий орган контролирует деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг и может отозвать лицензию при нарушении законодательства РФ. Подробности относительно лицензирования разных видов деятельности приведены в соответствующих постановлениях ФКЦБ. [7]
Текущий контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляется на основе мониторинга предоставляемых в лицензирующий орган регистрационных форм. [8]
Обязанность по контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг возлагается на соответствующие лицензирующие органы. Применение административных санкций в виде приостановления или аннулирования лицензии, по общему правилу, производится лицензирующим и контролирующим органом. Вместе с тем допускается возможность приостановления и аннулирования лицензий региональными отделениями ФКЦБ России, как контролирующими органами, по лицензиям, выданным непосредственно ФКЦБ России. [9]
Затраты, связанные с деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг и инвестиционных фондов, отражаются на сч. [10]
Кроме того, ФКЦБ контролирует деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг путем определения порядка данной деятельности и стандартов эмиссии ценных бумаг. Регламентирует деятельность данной Федеральной комиссии в основном Федеральный закон О рынке ценных бумаг. Полномочия ФКЦБ не распространяются на процедуру эмиссии долговых обязательств Правительства РФ и ценных бумаг субъектов РФ. [11]
В качестве механизма контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг в Законе рассматривается определение порядка их деятельности. Постановлениями ФКЦБ России регламентируется осуществление различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. [12]
Названная функция охватывает надзор за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций, руководителей и специалистов организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, эмитентов ценных бумаг, а также применение к ним соответствующих санкций ( как непосредственно, так и через суд) в случае выявления нарушения требований законодательства РФ. [13]
Лицензирующий орган осуществляет контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, которым им были выданы лицензии, и принимает в отношении них меры по пресечению нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии, а также применяет к ним меры ответственности. [14]
Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг и принимают решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. [15]