Cтраница 2
Региональная комиссия обеспечивает выполнение на подведомственной территории постановлений ФКЦБ России, распоряжений ее региональных представительств. [16]
Несоблюдение требований ст. 93 ФЗ Об акционерных обществах, Постановления ФКЦБ России от 30.09.99 № 7 О порядке ведения учета аффилированных лиц и предоставления информации об аффилированных лицах акционерных обществ, в соответствии с которыми акционерное общество обязано вести учет аффилированных лиц, составлять и вести их списки. [17]
Положение о системе раскрытия информации на рынке ценных бумаг, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 9.01.97 2, определяет систему раскрытия информации как техническую систему сбора информации и обеспечения доступа к ней. Система раскрытия информации основывается на введении Технического центра раскрытия информации. [18]
Конкретные механизмы раскрытия информации регулируются другими нормативными актами, в первую очередь постановлениями ФКЦБ России. Очевидно, что главным направлением политики ФКЦБ в этой области стало расширение объема информации, которая должна предоставляться в проспектах эмиссий для открытого размещения новых ценных бумаг, до международных стандартов. Вместе с тем важнейшей задачей контроля со стороны ФКЦБ должно стать не только количество информации и регулярных отчетов, но и качество предоставляемой информации. [19]
Управляющая компания осуществляет доверительное управление в интересах пайщиков фонда только в рамках закона Об инвестиционных фондах и постановлений ФСФР России. Например, управляющая компания не может использовать деньги пайщиков для операций, не описанных в инвестиционной декларации фонда, которую, в свою очередь, также регистрируют в ФСФР. [20]
В соответствии с Положением о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. № 50, стал обязательным дополнительный, не предусмотренный законодательством Российской Федерации о лицензировании, этап представления в Федеральную комиссию ходатайств СРО на выдачу и продление лицензий профессиональным участникам рынка ценных бумаг. По существу, СРО под видом вступительного взноса оказывает профессиональным участникам рынка ценных бумаг платные услуги, выведенные из-под налогообложения. При этом ФКЦБ России снимает с себя ответственность за законность лицензирования, сводя свои функции к его оформлению. Кроме того, делегирование саморегулируемым организациям значительного объема полномочий по лицензированию приводит к нарушению ФКЦБ установленных сроков рассмотрения документов. В отдельных случаях они превышают год. [21]
ФКЦБ России от 5 июня 2002 г. № 27 / пс, с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением ФКЦБ России от 30 октября 2002 г. № 42 / пс О требованиях к руководителям профессиональным участникам РЦБ, устанавливает квалификационные требования к вышеперечисленным категориям профессиональных участников РЦБ, которые определяются прохождением специализированного квалификационного экзамена, состоящего из двух частей: теоретического экзамена на знание нормативных актов и решения практических задач. [22]
Например, в результате проверки, проведенной в 2001 г. Генеральной прокуратурой РФ в ФКЦБ России, было выявлено, что порядок наложения административных взысканий определен Постановлением ФКЦБ России от 07.06.99 № 3, утвердившим Положение о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства. [23]
Утвержденный общим собранием акционеров от 25 февраля 1999 г. порядок конвертации акций ОАО Вымпел противоречит Стандартам эмиссии акций и облигаций и их проспектов эмиссии при реорганизации коммерческих организаций, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 11 ноября 1998 г., согласно которому каждому акционеру реорганизуемого акционерного общества должно размещаться целое число акций каждого акционерного общества, создаваемого в результате разделения или выделения, пропорциональное числу принадлежащих ему акций. Проведенная конвертация также не отвечала Указу Президента РФ О мерах по защите прав акционеров и обеспечению интересов государства как собственника и акционера от 18 августа 1996 г., нарушала свободу выбора акционера, поскольку конвертация акций должна осуществляться по желанию их владельца. [24]
К функциям Экспертного совета отнесены следующие: подготовка и предварительное рассмотрение вопросов в связи с исполнением полномочий ФКЦБ России; разработка предложений по вопросам регулирования рынка ценных бумаг в РФ; предварительное рассмотрение проектов постановлений ФКЦБ России; решение вопросов о необходимости публикации проектов постановлений ФКЦБ России; приостановление введения в действие постановлений ФКЦБ России ( наложение вето) на срок до 6 месяцев. [25]
Суммы превышения продажной цены акций над их номинальной стоимостью, полученные акционерным обществом - эмитентом от реализации своих акций согласно Стандартам эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии, утвержденных постановлением ФКЦБ России от 17 сентября 1996 г. N 19, являются эмиссионным доходом. [26]
Анализ указанных материалов позволит сделать вывод о соответствии порядка проведения проверок действующему законодательству ( в частности - Положению о порядке проведения проверок юридических лиц, деятельность которых на рынке ценных бумаг регулируется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, утвержденному Постановлением ФКЦБ России от 28.05.98 № 19), об адекватности примененных мер реагирования на выявленные нарушения. [27]
К функциям Экспертного совета отнесены следующие: подготовка и предварительное рассмотрение вопросов в связи с исполнением полномочий ФКЦБ России; разработка предложений по вопросам регулирования рынка ценных бумаг в РФ; предварительное рассмотрение проектов постановлений ФКЦБ России; решение вопросов о необходимости публикации проектов постановлений ФКЦБ России; приостановление введения в действие постановлений ФКЦБ России ( наложение вето) на срок до 6 месяцев. [28]
К функциям Экспертного совета отнесены следующие: подготовка и предварительное рассмотрение вопросов в связи с исполнением полномочий ФКЦБ России; разработка предложений по вопросам регулирования рынка ценных бумаг в РФ; предварительное рассмотрение проектов постановлений ФКЦБ России; решение вопросов о необходимости публикации проектов постановлений ФКЦБ России; приостановление введения в действие постановлений ФКЦБ России ( наложение вето) на срок до 6 месяцев. [29]
При осуществлении деятельности по лицензированию Федеральный горный и промышленный надзор России и его территориальные органы руководствуются не только Федеральным законом О лицензировании отдельных видов деятельности, но и другими нормативными актами, в частности, Положением о порядке выдачи специальных разрешений ( лицензий) на виды деятельности, связанные с повышенной опасностью промышленных производств ( объектов) и работ, а также с обеспечением безопасности при пользовании недрами, утвержденным постановлением ГГТН России № 20 от 03.07.93. Положением о порядке выдачи специальных разрешений установлено разграничение видов деятельности, на которые выдается лицензия, между Госгортехнадзором России ( центральным аппаратом) и территориальными органами. [30]