Cтраница 1
Раздел счета депо - учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом. [1]
Разделом счета депо называется учетный регистр, образуемый совокупностью лицевых счетов счета депо, депозитарные операции с которыми регламентированы одним документом. [2]
Реквизит раздела счета депо - вид раздела заполняются всегда. При этом в поручении депо может содержаться указание на необходимость создания нового раздела соответствующего вида. В этом случае Головной депозитарий ( или Субдепозитарий), самостоятельно создает новый раздел соответствующего вида, присваивает ему реквизиты, осуществляет перевод на вновь созданный раздел. [3]
Открытие раздела счета депо происходит в рамках счета депо. Порядок открытия разделов счетов депо определяется регламентом депозитария. Открытие раздела счета сопровождается оформлением базового документа, регламентирующего допустимые депозитарные операции с лицевыми счетами, отнесенными к данному разделу. [4]
Открытие раздела счета депо не обязательно сопровождается немедленным отнесением к этому разделу одного или группы лицевых счетов. Раздел, к которому относится лицевой счет, определяется при открытии данного лицевого счета. Если в рамках счета депо открыты разделы счета, то карточки лицевых счетов в картотеке лицевых счетов счета депо хранятся упорядоченными по разделам. Если лицевой счет отнесен к некоторому разделу счета депо, то идентификатор соответствующего раздела должен быть указан в карточке лицевого счета. [5]
Оператор раздела счета депо - юридическое или физическое лицо ( далее - оператор раздела), не являющееся депонентом по данному счету депо, но имеющее право отдавать распоряжения на выполнение операций по одному или более разделам счета депо на основании полномочия, полученного от депонента, или на основании закона. [6]
При открытии раздела счета на него заполняется регистрационная карточка раздела, которая помещается в картотеку разделов счета депо. [7]
Разрешается открытие разделов счета депо в рамках ранее открытых разделов - если это предусмотрено регламентом депозитария и соответствует иерархии базовых документов. При открытии раздела в рамках более широкого раздела в регистрационной карточке раздела должен быть указан идентификатор объемлющего раздела. Не допускается частичное пересечение разделов счета депо. [8]
Для одного раздела счета депо может быть указан только один оператор раздела. [9]
Раздел основной - раздел счета депо владельца, в отношении которого не устанавливается ограничений на осуществление переводов облигаций. [10]
Сравнивая итоги двух разделов счета, определяют погрешность в расчетах, т.е. статистическое расхождение. Оно практически всегда и везде имеет место в связи с отсутствием полной информации. [11]
Все операции с документами, относящимися к разделу счета депо, отражаются в операционном журнале счета депо. Отдельный операционный журнал раздела счета депо не ведется. [12]
Вместо кода лицевого счета может быть указан код счета депо ( раздела счета), если это позволяет однозначно определить порядок выполнения операции. [13]
Указывается, если запрос об отчете содержит указание на предоставление информации по разделам счета депо. В этом случае пункты 9 - 13 указываются отдельно для каждого раздела. При этом дополнительно указываются в целом по счету депо остатки на начало и конец периода. [14]
При открытии раздела счета на него заполняется регистрационная карточка раздела, которая помещается в картотеку разделов счета депо. [15]