Cтраница 3
Регистратор имеет право не принять гарантию подлинности подписи лица на передаточном распоряжении. Такое передаточное распоряжение исполняется в общем порядке. [31]
Если регистратору предоставлено передаточное распоряжение и договор, он должен произвести изменения в реестре, а не требовать, чтобы обратившееся к нему лицо зарегистрировало сделку у профессионального участника рынка ценных бумаг. [32]
Передаточная надпись совершается обычно на обороте векселя или на добавочном листе - аллонже. Индоссант обязан собственноручно подписать передаточное распоряжение. Индоссаменты бывают полные ( переносящие все права по векселю), инкассовые и залоговые. Полный индоссамент разделяется на именной ( ордерный), который содержит имя лица, получающего вексель ( вместо меня платите А), и бланковый, состоящий лишь из подписи индоссанта без указания на последующего векселедержателя. [33]
Депозитарий вносит изменения, свидетельствующие о переходе права требования в результате соглашения, только установив волю на это передающего право лица, уже зафиксированного как кредитор, в соответствии с единым, установленным для депозитария законом, порядком. Например, это может быть сделано только на основе передаточного распоряжения, подписанного самим передающим лицом или его поверенным в присутствии уполномоченного представителя депозитария. Заверение подписи каким-либо третьим лицом ( например, самим эмитентом или нотариусом) не может быть допущено, т.к. становятся возможны ситуации, когда передающее лицо оформляет несколько передаточных распоряжений на одни и те же ценные бумаги. [34]
ПС РФ, гласящего следующее: Операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав... Следовательно, для того, чтобы реестродержатель принял к исполнению передаточное распоряжение, подписавшее его лицо должно быть обладателем прав на ценную бумагу. Права же на бездокументарную ценную бумагу возникают только в момент внесения записи в реестр или по счету депо. [35]
В соответствии с законодательством необходимо, чтобы цена по каждой сделке была не менее средневзвешенной за последние 6 месяцев. Расчет этой цены может произвести только регистратор, учитывая каждый договор и его цену, - в данном случае передаточного распоряжения от акционера недостаточно. Расчет средневзвешенной цены может производиться только на основании тех сделок, которые заключает само акционерное общество на рынке собственных ценных бумаг. Однако регистратор должен вести учет по всем сделкам общества. [36]
Прокуратурой возбуждено уголовное дело в отношении директора ЗАО Панорама Иванова Г. Ш. В ходе расследования установлено, что Иванов Г. Ш., вступив в преступный сговор с гр. ОАО Метиз, держателем реестра которого являлся филиал ЗАО Панорама, в количестве 2856 штук, принадлежащих ЗАО Прана, организовал оформление подложных документов, в том числе передаточного распоряжения, и передачу указанного пакета акций другим лицам. Используя свое служебное положение, Иванов Г. Ш. провел регистрацию заведомо подложных документов в реестре акционеров ОАО Метиз, принадлежащих ЗАО Прана. Как установлено в ходе предварительного следствия, совершение данного преступления явилось следствием несоблюдения реестродержателем действующего законодательства о рынке ценных бумаг. [37]
Для получения полномочий на продажу акций банк-комиссионер заключает с комитентом договор, по которому банк обязуется продать акции комитента по цене, указанной в договоре. Также подписывается передаточное распоряжение, в котором фиксируется переход прав владения акциями в пользу контрагента. В данном случае доходом банка является разность между ценой в договоре комиссии, заключенном между банком и владельцами ценных бумаг, и ценой в договоре купли-продажи ценных бумаг, заключенном между банком-покупателем и банком-продавцом. Таким образом, данная операция может служить примером выполнения не только сделки по поручению клиента, но и инвестиционной операции с целью получения спекулятивного дохода. [38]
Например, возникает такая ситуация: у фонда А имеются бездокументарные ценные бумаги ( акции), права на которые учитываются в системе ведения реестра. Держатель реестра вносит изменения в реестр. Затем представляется передаточное распоряжение о передаче акций от организации Б на счет организации В. Реестродержатель опять вносит изменения в реестр. После чего организация В продает акции организации Г и реестродержатель вносит очередные изменения в реестр признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом. [39]
Акции могут быть переданы владельцу и оставлены на хранение. Это значит, что сертификат акций после оформления на имя владельца остается на хранении в брокерской фирме. При продаже акций владелец должен подписать передаточное распоряжение, разрешающее передачу их новому владельцу. [40]
Проводки ( списания и зачисления) по счетам депо осуществляются депозитарием не по произвольному желанию собственников счетов, а на основании документов, поступающих в том числе и от других профессиональных участников: брокеров, клиринговых палат бирж, других депозитариев. В этих документах отражаются основания для перевода бумаг с одного счета депо на другой. Типичным основанием для совершения операции с бумагами депонента является, например, передаточное распоряжение договор купли-продажи ценных бумаг или договор залога. [41]
Однако программа гарантии подписи имеет только факультативное значение. Регистратор не имеет права требовать от профессиональных участников рынка ценных бумаг гарантии подписи или обусловливать вопрос о внесении записи в реестр наличием гарантии подписи. Регистратор не может потребовать и у физического лица нотариального удостоверения его подписи на передаточном распоряжении. Это сдерживает развитие программы гарантии подписи. [42]
Депозитарий вносит изменения, свидетельствующие о переходе права требования в результате соглашения, только установив волю на это передающего право лица, уже зафиксированного как кредитор, в соответствии с единым, установленным для депозитария законом, порядком. Например, это может быть сделано только на основе передаточного распоряжения, подписанного самим передающим лицом или его поверенным в присутствии уполномоченного представителя депозитария. Заверение подписи каким-либо третьим лицом ( например, самим эмитентом или нотариусом) не может быть допущено, т.к. становятся возможны ситуации, когда передающее лицо оформляет несколько передаточных распоряжений на одни и те же ценные бумаги. [43]
С принятием нового Гражданского кодекса РФ оформление договора дарения теперь существенно отличается от принятой ранее формы. В ст. 574 ГК РФ установлена простая письменная форма договора дарения для дарения движимого имущества, к которому относятся ценные бумаги. Если ранее практически во всех случаях договор необходимо было заверить у нотариуса, то теперь этого не требуется. Договор дарения и / или передаточное распоряжение могут быть представлены как дарителем, так и одаряемым. В договоре дарения должно быть указано, какое количество ценных бумаг даритель передает одаряемому. [44]
В течение пяти дней после принятия решения регистрирующий орган ( ФКЦБ) раскрывает информацию о данном факте в средствах массовой информации. Принятие решения о приостановлении эмиссии накладывает ограничения на участников рынка ценных бумаг, а именно с даты предварительного уведомления эмитента, андерайтера, организаторов торгов о приостановлении эмиссии ценных бумаг запрещается совершение сделок по размещению этих ценных бумаг, осуществление рекламы ценных бумаг данного выпуска. Обязанность по уведомлению распространителей рекламы ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена, возлагается на эмитент. Кроме того, с момента предварительного уведомления регистратор не вправе принимать передаточные распоряжения в отношении сделок по размещению ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена, а также осуществлять иные действия, за исключением случаев, предусмотренных федеральным законами и правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Федеральной комиссии. [45]