Cтраница 3
Регистрация выпусков ценных бумаг осуществляется в соответствии с требованиями нормативных документов ФКЦБ России, за исключением тех эмитентов, в отношении которых ФКЦБ России осуществляет регистрацию выпусков ценных бумаг самостоятельно. [31]
Все выпуски ценных бумаг банк, независимо от величины выпуска и количества инвесторов подлежат обязательной государственной регистрации в Центральном Банке Российской Федерации, В некоторых случаях регистрация выпусков ценных бумаг включает регистрацию проспектов эмиссии. При регистрации выпуска дополнительных акций банка и облигаций банк-эмитент уплачивает налог на операции с ценными бумагами в размере 0 8 процента комиссионных от суммы выпуска. Решение о выпуске ценных бумаг принимает общее собрание акционеров банка. [32]
В случае опубликования эмитентом заведомо недостоверных сведений при проведении рекламной кампании выпускаемых им ценных бумаг орган, зарегистрировавший соответствующий проспект эмиссии, вправе в установленном порядке аннулировать регистрацию выпуска ценных бумаг. При этом убытки по расчетам с инвесторами относятся на счет эмитента. Эмитент обыкновенных акций или их продавец не могут обещать или предоставлять гарантии определенного размера дивидендов либо роста курсовой стоимости акций. [33]
Дела о нарушении эмитентами установленных требований к проведению эмиссии ценных бумаг, в том числе совершение эмитентами сделок по размещению ценных бумаг, выпуски которых приостановлены, рассматриваются региональным отделением ФКЦБ России, осуществляющим регистрацию выпусков ценных бумаг данного эмитента. [34]
После государственной регистрации выпуска регистрирующий орган выдает кредитной организации-эмитенту один экземпляр зарегистрированного решения о выпуске ценных бумаг ( в случае наличия независимого регистратора эмитенту выдается два зарегистрированных решения о выпуске), один экземпляр зарегистрированного заявления на регистрацию выпуска ценных бумаг и ( если регистрация сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг) один экземпляр зарегистрированного проспекта эмиссии, а также письмо, подтверждающее акт государственной регистрации, где указывается объем зарегистрированного выпуска, количество и характеристика зарегистрированных ценных бумаг, а также присвоенный регистрационный номер и дата регистрации. Помимо этого кредитной организации-эмитенту вместе с зарегистрированными документами о выпуске дается письмо в адрес Расчетно-кассового центра Банка России по месту ведения основного корреспондентского счета кредитной организации-эмитента об открытии ей специального накопительного счета для сбора средств, поступающих в оплату за ценные бумаги. Зарегистрированные документы, письма о регистрации и об открытии накопительного счета подписываются уполномоченным лицом и заверяются печатью регистрирующего органа. [35]
В необходимых случаях Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм Банка России может передавать свои полномочия по регистрации выпусков ценных бумаг территориальным учреждениям Банка России по местонахождению кредитных организаций-эмитентов, а также принимать на себя полномочия территориальных учреждений Банка России по регистрации любых выпусков ценных бумаг кредитных организаций. [36]
Регистрация ценных бумаг в настоящее время осуществляется в Министерстве финансов Российской Федерации, если объем выпуска эмитентом ценных бумаг одного вида ( по номиналу) равен или превышает 50 млрд. руб., а также при последующих выпусках, при которых общая сумма всех ранее выпущенных эмитентом ценных бумаг одного вида ( по номиналу) станет равной или превысит 50 млрд. руб. Если эмиссия ценных бумаг производится органами государственной власти и управления республик в составе Российской Федерации, краев и областей, городов и районов; страховыми организациями, иностранными эмитентами ( т.е. иностранными юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством страны своего местонахождения и иностранными государствами), то независимо от суммы эмиссии регистрация выпуска ценных бумаг производится в Министерстве финансов РФ. [37]
Выбранная эмитентом форма ценных бумаг находит отражение в его учредительных документах или решениях об их выпуске и проспекте эмиссии. Несоблюдение указанных требований служит основанием для отказа в регистрации выпуска ценных бумаг. При выпуске именных документарных финансовых инструментов владельцам может быть выдан один сертификат на все приобретенные ими ценные бумаги, который содержит сведения об их общем количестве, категории и номинальной стоимости. Один сертификат может удостоверять одну, несколько или все бумаги с одним государственным регистрационным номером. Общее количество финансовых инструментов, отраженных во всех выданных сертификатах, не может превышать количества ценных бумаг, зафиксированного в решении об их выпуске. Эмитент, принимая решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг в документарной форме, должен определить порядок хранения сертификатов. Акции акционерных обществ, эмитированные в документарной и бездокументарной формах, не подлежат обязательному централизованному хранению. Сертификаты эмиссионных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения могут храниться в депозитарии на основании отдельного договора между депонентом и депозитарием. [38]
Графа Номер лицензии на осуществление банковских операций заполняется только для тех кредитных организаций-эмитентов, которые к моменту подачи заявления на регистрацию выпуска ценных бумаг имеют лицензию на осуществление банковских операций. Если кредитная организация к моменту подачи документов на регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган еще не имеет лицензии на осуществление банковских операций, то ее номер проставляется после ее получения. [39]
Выбранная эмитентом форма ценных бумаг должна однозначно определяться в его учредительных документах и ( или) решении о выпуске ценных бумаг и проспекте их эмиссии. Невыполнение эмитентом укайан-ных требований является основанием для отказа в регистрации выпуска ценных бумаг. [40]
Сообщение регистрирующего органа об отказе в регистрации выпуска ценных бумаг доводится регистрирующим органом до кредитной организации-эмитента или ее учредителей по телефону, телетайпу, телексу или телефаксу с обязательным письменным подтверждением. Если кредитная организация-эмитент или ее учредители считают отказ в регистрации выпуска ценных бумаг необоснованным, они могут обжаловать это решение в Банке России, а также в судебном порядке в соответствии с действующим процессуальным законодательством. При этом процедура рассмотрения документов на регистрацию выпуска ценных бумаг приостанавливается до вынесения решения Банком России либо судебным органом. [41]
Регистрация выпусков ценных бумаг осуществляется ФКЦБ и органами, ею уполномоченными. В связи с необходимостью обработки большого объема информации при регистрации выпусков ценных бумаг ФКЦБ делегирует полномочия своим региональным отделениям, а также другим государственным органам. [42]
Перечень, касающихся Минфина, расширила собственные полномочия. После вступления в силу нормативного акта ФКЦБ приобрела право регистрации выпусков ценных бумаг, эмитированных управляющими компаниями, которые имеют лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов. [43]
Положение определяет функции и права регионального отделения. Основными функциями являются контроль за соблюдением законодательства на рынке ценных бумаг, регистрация выпусков ценных бумаг, лицензирование дилерской и брокерской деятельности, лицензирование регистраторской деятельности, организация и проведение квалификационных экзаменов специалистов рынка ценных бумаг. [44]