Cтраница 1
Руководитель службы внутреннего контроля назначается и освобождается от должности органом управления банка, уполномоченным учредительными документами банка, с соответствующим уведомлением Банка России. [1]
Руководитель службы внутреннего контроля назначается Правлением банка по согласованию с Советом директоров и является по должности заместителем руководителя банка. Сведения о назначении и смене руководителя службы внутреннего контроля банка направляются в Банк России. [2]
Руководитель службы внутреннего контроля не может одновременно осуществлять руководство иными подразделениями банка. [3]
В случае аннулирования аттестата руководителя службы внутреннего контроля, последний может претендовать на повторное получение аттестата руководителя службы внутреннего контроля не ранее 5 лет со дня аннулирования аттестата. [4]
Банк России ведет реестр аннулированных аттестатов руководителей службы внутреннего контроля банков. [5]
Банк России ведет реестр выданных аттестатов руководителей служб внутреннего контроля банков. В реестре указываются фамилия, имя, отчество, паспортные данные, домашний адрес, место работы аттестованного руководителя службы внутреннего контроля банка; дата выдачи и срок действия аттестата. [6]
С этой целью руководителем кредитной организации, по представлению руководителя службы внутреннего контроля, устанавливаются правила ограничения обмена служебной информацией между подразделениями кредитной организации. [7]
Сотрудники кредитной организации направляют сообщения об отклонениях от стандартной практики проведения операций руководителю службы внутреннего контроля, с указанием фамилии, имени и отчества сотрудника, занимаемой должности и подразделения, в котором он работает, реквизитов клиента, фактов, вызывающих подозрение, даты составления и подписи составителя. [8]
При отсутствии замечаний по представленным документам претенденты допускаются к квалификационным экзаменам на получение аттестата руководителя службы внутреннего контроля банка. [9]
В случае аннулирования аттестата руководителя службы внутреннего контроля, последний может претендовать на повторное получение аттестата руководителя службы внутреннего контроля не ранее 5 лет со дня аннулирования аттестата. [10]
Банк России устанавливает порядок выдачи, аннулирования и срок действия аттестатов, а также проводит аттестацию руководителей служб внутреннего контроля банков. [11]
Передача служебной информации между подразделениями кредитной организации допускается только при наличии необходимости и в установленном порядке - с разрешения руководства подразделения и руководителя службы внутреннего контроля и должна фиксироваться документально. [12]
Руководитель службы внутреннего контроля назначается Правлением банка по согласованию с Советом директоров и является по должности заместителем руководителя банка. Сведения о назначении и смене руководителя службы внутреннего контроля банка направляются в Банк России. [13]
Если при осуществлении операций ( сделок) банка у сотрудников возникают сомнения о соответствии конкретной операции ( сделки) или ее части требованиям действующего законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, требованиям настоящего Положения, им необходимо получить консультацию в службе внутреннего контроля. Руководство банка определяет перечень операций, проведение которых требует согласования с руководителем службы внутреннего контроля. [14]
Банк России ведет реестр выданных аттестатов руководителей служб внутреннего контроля банков. В реестре указываются фамилия, имя, отчество, паспортные данные, домашний адрес, место работы аттестованного руководителя службы внутреннего контроля банка; дата выдачи и срок действия аттестата. [15]