Cтраница 3
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ - согласно Закону РФ О рынке ценных бумаг от 22 апреля 1996 г. юридические лица, в т.ч. кредитные организации, а также граждане ( физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют следующие виды деятельности: брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, деятель - ность по определению взаимных обязательств ( клиринг), депозитарная деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Все они осуществляются на основании лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии. Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность П.у.р.ц.б. и принимают решение об отзыве лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах. Есть три вида лицензий деятельности П.у.р.ц.б.: лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг; лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра; лицензия фондовой биржи. [31]
Указываются полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении ценных бумаг выпуска, их функции, методы размещения и существенные условия договора ( договоров) между эмитентом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг и органы, их выдавшие. [32]
Прибыль и убытки от внереализационной деятельности ( Пв, У) включают: пени, штрафы, полученные от других участков, цехов, предприятий за нарушение договоров; дивиденды по акциям, облигациям и другим ценным бумагам; доходы от участия в совместных предприятиях, сдачи имущества в аренду, от продажи продукции на аукционах, от биржевой и брокерской деятельности, а также убытки от ликвидации не полностью амортизированных основных производственных фондов, списания долгов за истечением срока исковой давности, стихийных бедствий и пр. [33]
Страховым брокером называют юридическое или физическое лицо, зарегистрированное в установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего посредническую деятельность по страхованию от своего имени на основании поручения страхователя или страховщика. Брокерская деятельность по страхованию, которую осуществляет физическое лицо, должна быть оговорена в документе о его государственной регистрации. Физическое лицо, ставшее страховым брокером, не может быть сотрудником какой-либо страховой организации. [34]
В качестве брокера могут выступать как физические лица, так и организации. Профессиональная брокерская деятельность на фондовом рынке выполняется на основании лицензии, полученной в установленном порядке. Брокер получает эту лицензию в местных финансовых органах. Законом допускается совмещение брокерской деятельности с другими видами деятельности на рынке ценных бумаг. [35]
Квалификационные требования к страховым брокерам из числа физических лиц и руководителям брокерских организаций - юридических лиц ограничиваются наличием высшего образования или юридического образования при стаже работы в области финансовой или страховой деятельности не менее трех лет. Не допускается осуществление брокерской деятельности без наличия свидетельства о внесении в реестр страховых брокеров. [36]
Доходы профессиональных участников рынка ценных бумаг формируются за счет предоставления услуг юридическим и физическим лицам на рынке ценных бумаг. Кроме того, организации, осуществляющие дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами имеют право осуществлять операции на финансовом рынке за счет собственных финансовых ресурсов и получать доход от такой деятельности. Доходы от операций на финансовом рынке являются для профессиональных участников рынка ценных бумаг основным источником формирования прибыли. [37]
Брокерской деятельностью признается совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся брокерской деятельностью, именуется брокером. [38]
Брокерской деятельностью признается совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, занимающийся брокерской деятельностью, именуется брокером. Брокер - это физическое или юридическое лицо, выполняющее посреднические функции с валютой, ценными бумагами, недвижимостью, имущественными и иными правами и пр. [39]
Более того, банковские холдинги могут заниматься и брокерской деятельностью, что позволяет банковским корпорациям эффективно обходить отдельные положения Закона Гласса-Стиголла. [40]
ОАО Банк установлены факты заключения руководителем филиала брокерских договоров комиссии при отсутствии полномочий на брокерскую деятельность, указанных в доверенности банка. [41]
Автор энциклопедии - заслуженный деятель науки, доктор экономических наук, профессор БЛАНК Игорь Александрович продолжительное время сочетает научную и преподавательскую работу по проблеме финансового менеджмента с практической деятельностью в качестве главного эксперта и консультанта ряда компаний. Им изданы известные монографии Стратегия и тактика управления финансами, Экономические основы биржевой торговли и брокерской деятельности, Торговый менеджмент, Словарь-справочник финансового менеджера, Основы финансового менеджмента ( в двух томах), Финансовый менеджмент: Учебный курс, Управление формированием капитала, Управление использованием капитала, Управление активами, Основы инвестиционного менеджмента ( в двух томах), Инвестиционный менеджмент: Учебный курс, Управление прибылью, Управление денежными потоками и другие, которые широко используются в учебном процессе и практической деятельности. [42]
Автор книги - доктор экономических наук, профессор Бланк Игорь Александрович продолжительное время сочетает научную и преподавательскую работу по проблеме финансового менеджмента с практической деятельностью в качестве главного эксперта и консультанта ряда компаний. Им изданы известные монографии Инвестиционный менеджмент, Стратегия и тактика управления финансами, Экономические основы биржевой торговли и брокерской деятельности, Торговый менеджмент, Словарь-справочник финансового менеджера, Управление прибылью, Основы финансового менеджмента ( в двух томах) и другие, которые широко используются в учебном процессе и практической деятельности предприятий. [43]
Положение определяет функции и права регионального отделения. Основными функциями являются контроль за соблюдением законодательства на рынке ценных бумаг, регистрация выпусков ценных бумаг, лицензирование дилерской и брокерской деятельности, лицензирование регистраторской деятельности, организация и проведение квалификационных экзаменов специалистов рынка ценных бумаг. [44]
Пик процесса дерегулирования в Великобритании, достигнутый в октябре 1986 г., когда отменили фиксированные комиссии в торговле ценными бумагами и разрешили в каждом конкретном случае согласовывать размер компсски. Кроме того, были устранены барьеры, четко разграничивавшие деятельность различных типов финансовых институтов, в результате чего крупные коммерческие и торговые банки получили разрешение заниматься брокерской деятельностью. [45]