Участник - клиринг
Cтраница 1
Участник клиринга, в свою очередь, может поручить исполнение опциона тому клиенту, который является подписчиком по данному опциону. Этот подписчик будет обязан выполнить действия, предполагаемые исполняемым опционом - продать ( в случае call с физической поставкой) или купить ( в случае put с физической поставкой) подлежащий интерес по цене исполнения. А в случае опциона с денежным зачетом выплатить сумму денежного зачета. [1]
Код участника клиринга включает идентификационный номер налогоплательщика ( далее - ИНН) участника клиринга. [2]
Код клиента участника клиринга включает ИНН клиента участника клиринга. [3]
Если клиентом участника клиринга является нерезидент, участник клиринга обязан дополнительно сообщить клиринговой организации 3-значный код страны клиента-нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира. [4]
 |
Сервер Options Clearing Corporation и его начальная страница. [5] |
Кроме этого, Участники клиринга представляют ОСС залог, защищающий ОСС от финансовых потерь участника. Все это вместе взятое увеличивает надежность функционирования рынка опционов. [6]
Для проведения расчетов участникам клиринга открываются отдельные специальные счета, называемые торговыми. [7]
В случае если участником клиринга или клиентом участника клиринга является доверительный управляющий, указанному участнику клиринга ( клиенту) присваиваются коды по количеству учредителей такого доверительного управления, за счет которых он собирается осуществлять расчеты по сделкам. Каждый код указанного участника клиринга ( клиента) дополнительно должен содержать код учредителя доверительного управления, в отношении которого осуществляется доверительное управление участником клиринга ( клиентом), а также признак, однозначно указывающий на то, что этот код присвоен участнику клиринга ( клиенту), являющемуся доверительным управляющим. Код учредителя управления, в отношении которого осуществляется доверительное управление участником клиринга ( клиентом), присваивается участником клиринга самостоятельно в порядке, предусмотренном настоящим пунктом. [8]
В случае если клиентом участника клиринга является юридическое лицо - нерезидент, не имеющий ИНН, участник клиринга самостоятельно присваивает такому клиенту код, состоящий из кода участника клиринга, кода нерезидента, а также признака, однозначно указывающего на то, что этот код присвоен нерезиденту, не имеющему ИНН. [9]
Имеется N банков - участников клиринга. В каждый банк платежные поручения от клиентов ( имеющие разный приоритет) могут поступать непрерывно в течение рабочего дня. Они немедленно обрабатываются и ( если они приняты банком) заносятся в базу данных этого банка. В определенные часы, несколько раз в течение рабочего дня, состояние баз данных всех банков записывается в базу данных клирингового центра. После положенной перепроверки данных производится клиринговый расчет, и его результаты немедленно сообщаются банкам. [10]
Если клиентом участника клиринга является нерезидент, участник клиринга обязан дополнительно сообщить клиринговой организации 3-значный код страны клиента-нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира. [11]
Код клиента участника клиринга включает ИНН клиента участника клиринга. [12]
В случае если участником клиринга или клиентом участника клиринга является доверительный управляющий, указанному участнику клиринга ( клиенту) присваиваются коды по количеству учредителей такого доверительного управления, за счет которых он собирается осуществлять расчеты по сделкам. Каждый код указанного участника клиринга ( клиента) дополнительно должен содержать код учредителя доверительного управления, в отношении которого осуществляется доверительное управление участником клиринга ( клиентом), а также признак, однозначно указывающий на то, что этот код присвоен участнику клиринга ( клиенту), являющемуся доверительным управляющим. Код учредителя управления, в отношении которого осуществляется доверительное управление участником клиринга ( клиентом), присваивается участником клиринга самостоятельно в порядке, предусмотренном настоящим пунктом. [13]
При первом способе после вычисления позиций всех участников клиринга определяются ( тары кредитор-должник таким образом, чтобы количество платежей было сведено к минимуму. Следует заметить, что состав пар кредитор-должник может изменяться от одного цикла клиринга к другому. В результате таких действий участники клиринга рассчитываются друг с другом. Однако может возникнуть ситуация, когда один участник получает ценные бумаги от другого участника, а платит деньги третьему участнику. [14]
По дебету счета проводятся суммы кредитовых позиций участников клиринга. [15]
Страницы: 1 2 3 4