Cтраница 2
Управляющей компанией такого фонда может быть только коммерческая организация, имеющая лицензию на право осуществления деятельности по доверительному ( трастовому) управлению имуществом паевого инвестиционного фонда. Управляющая компания устанавливает правила фонда, осуществляет эмиссию инвестиционных паев, доверительное управление фондом и инвестирует его имущество в ценные бумаги, недвижимость, банковские депозиты и др. Она же получает компенсацию расходов, понесенных ею при управлении имуществом фонда, и вознаграждение, предусмотренное правилами фонда. Управляющая компания может владеть, пользоваться и распоряжаться имуществом одного или нескольких фондов. В то же время она не является собственником имущества паевого инвестиционного фонда и поэтому не имеет права использовать это имущество для обеспечения собственных обязательств, не связанных с управлением имуществом. На имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, не может быть обращено взыскание по обязательствам управляющей компанией, если они не связаны с управлением имуществом. [16]
Требования, установленные в настоящем Положении, не распространяются на деятельность по доверительному управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги, входящими в состав имущества паевого инвестиционного фонда, а также на деятельность общих фондов банковского управления. [17]
Управляющий Фондом поручает, а Аудитор Фонда принимает на себя обязанность проведения в соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящим договором аудиторских проверок учета и отчетности, связанных с доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда. [18]
Управляющий Фондом поручает, а Аудитор Фонда принимает на себя обязанность проведения в соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящим Договором аудиторских проверок учета и отчетности, связанных с доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда. [19]
Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей право инвестора по предъявлении им управляющей компании требования о выкупе инвестиционного пая на получение денежных средств в размере, который определяют исходя из стоимости имущества паевого инвестиционного фонда на дату выкупа. Каждый инвестиционный пай предоставляет его владельцу одинаковые права с владельцами других таких паев. Количество выпускаемых инвестиционных паев устанавливает управляющая компания. Инвестиционные паи выпускаются в документарной или бездокументарной форме. Срок размещения инвестиционных паев не ограничивается. [20]
Указа инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей право инвестора по предъявлении им управляющей компании требования о выкупе инвестиционного пая на получение им денежных средств в размере, определяемом исходя из стоимости имущества паевого инвестиционного фонда на дату выкупа. [21]
Установить, что договор на проведение аудиторских проверок учета и отчетности, связанных с доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда, должен содержать положения Типового договора на проведение аудиторских проверок учета и отчетности, связанных с доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда, утвержденного настоящим Постановлением, а также может содержать иные не противоречащие ему положения. [22]
В деятельности паевого инвестиционного фонда, в отдельных отношениях, связанных с управлением имуществом, участвует независимый оценщик, обязанностью которого является оценка имущества фонда. Независимым оценщиком имущества паевого инвестиционного фонда может быть коммерческая организация, имеющая лицензию, выданную ранее Федеральной комиссией Российской Федерации по рынку ценных бумаг. [23]
Специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда может быть банк или другая коммерческая организация, имеющая лицензию на осуществление этого вида деятельности. Депозитарий осуществляет учет имущества паевого инвестиционного фонда и прав инвесторов. [24]
Инвестор может в любое время предъявить управляющей компании требование о выкупе инвестиционного пая, а управляющая компания обязана его выкупить в порядке и в сроки, установленные правилами паевого инвестиционного фонда и проспектом эмиссии инвестиционных паев. Такой выкуп осуществляется за счет денежных средств, входящих в состав имущества паевого инвестиционного фонда. [25]
ПИФ продает инвесторам паи, стоимость которых изменяется соответственно изменению стоимости активов фонда. Инвестиционной деятельностью ПИФа занимается управляющая компания ПИФа, имеющая лицензию на проведение операций по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов. В зависимости от законодательно установленных обязательств по периодичности выкупа паев ПИФы делятся на открытые и интервальные. ПИФы инвестируют средства в определенные виды активов, включая недвижимость. [26]
Управление и распоряжение средствами Фонда, а также имуществом, переданным Фонду в соответствии с пунктом 9 настоящего Указа, осуществляется управляющей компанией ( управляющими компаниями) в соответствии с договорами и исключительно в целях, предусмотренных настоящим Указом. Управляющими компаниями Фонда могут выступать коммерческие организации, имеющие лицензию на право осуществления деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов. [27]
Прежде всего следует сказать об особой сфере применения данного Положения. Этот нормативный акт не регулирует отношения, связанные с управлением денежными средствами и ценными бумагами, если они входят в имущество паевого инвестиционного фонда либо общего фонда банковского управления. [28]
Учитывая, что для успешного развития индустрии паевых фондов важно достичь полного доверия инвесторов фонда к деятельности управляющего, ФКЦБ предъявляет высокие требования к управляющим компаниям паевых инвестиционных фондов. Во-первых, размер собственного капитала управляющей компании должен составлять не менее 1 млрд. руб. Во-вторых, деятельность по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов является для компании исключительной и может совмещаться только с управлением активами негосударственных пенсионных фондов, инвестиционных фондов и чековых инвестиционных фондов. Управляющая компания паевого фонда должна получить лицензию ФКЦБ на право осуществления деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов. [29]
Перечень, касающихся Минфина, расширила собственные полномочия. После вступления в силу нормативного акта ФКЦБ приобрела право регистрации выпусков ценных бумаг, эмитированных управляющими компаниями, которые имеют лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов. [30]