Национальная ассоциация - дилер - Большая Энциклопедия Нефти и Газа, статья, страница 2
Пока твой друг восторженно держит тебя за обе руки, ты в безопасности, потому что в этот момент тебе видны обе его. Законы Мерфи (еще...)

Национальная ассоциация - дилер

Cтраница 2


Действия, запрещенные Национальной ассоциацией дилеров по ценным бумагам, состоящие втом, что брокер-дилер, являющийся членом синдиката андеррайтеров или группы фирм по продаже ценных бумаг, продает часть эмиссии фактически самому себе, т.е. институциональному портфелю, которым он либо управляет, либо его контролирует.  [16]

Обслуживанием внебиржевого сектора занимается Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам ( NASD), осуществляя сделки через электронные терминалы на базе компьютеризированной коммуникационной системы NASDAQ ( NASD s Automated Quotation System), которая собирает котировки национальных дилеров и фиксирует сделки.  [17]

Папильски): Правила Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам относительно ценных бумаг, находящихся у андеррайтера, по которым он предоставляет скидки в обмен на добросовестные исследовательские услуги, а также относительно размещения новых эмиссий среди родственных лиц.  [18]

Запрещенная правилами честной торговли Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам сделка, когда андеррайтер инвестиционной компании платит или передает что-либо имеющее материальную ценность ( стоимостью свыше 25 долл.  [19]

Эти иски под руководством Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам приводят к решению большинства споров в течение года.  [20]

Все брокеры являются членами Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам ( NASD) - организации саморегулирования брокерских компаний и банков, специализирующихся на их торговле.  [21]

Следующие котировки, собранные Национальной ассоциацией дилеров по ценным бумагам, представляют средние в годовом исчислении нормы доходности и взвешенные по доле в стоимости портфеля средние сроки до погашения, рассчитанные на среду, 10 мая 1989 г. Доходность рассчитана на основе фактически выплаченных акционерам дивидендов.  [22]

Международная служба системы автоматической котировки Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам): Пытаясь восстановить глобальную конкурентоспособность национальных рынков акций, Комиссия по ценным бумагам и биржам санкционировала торговлю внебиржевыми акциями ранним утром. Эта служба, начавшая свою деятельность в S992 г., является двухлетней экспериментальной программой с новыми часами торговли на бирже - с 15 ч 30 мин до 9 ч 00 мин - для инвесторов, которые хотят осуществлять сделки после закрытия рынков США.  [23]

Любое нарушение правил добросовестной торговли Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам, когда участник публичного предложения не делает добросовестного предложения по цене публичного предложения, руководствуясь целью получения выгоды от более высокой рыночной цены на ценные бумаги горячего выпуска.  [24]

Комитет корпо-рационных финансов): Комитет Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам, который проверяет поступающую от гарантов эмиссий документацию на предмет ее соответствия требованиям Комиссии по ценным бумагам и биржам с целью определения того, что предполагаемое превышение продажной цены над номиналом обоснованно и не противоречит общественным интересам.  [25]

С ( Шкала Си): Устав Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам устанавливает критерии, которые некоторые лица ассоциируют с тем, что член ассоциации должен зарегистрироваться в качестве принципала, финансового принципала или представителя.  [26]

Комитет делового поведения): Комитет создан Национальной ассоциацией дилеров по ценным бумагам в каждом из 13 округов.  [27]

С - форма Си: раздел в правилах Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам США, связанный с требованиями к членам организации и с различными процедурами работы.  [28]

В соответствии с правилами высвобождения и изъятия средств Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам, служащим брокерских фирм и их ближайшим родственникам ( родителям, близким родственникам по браку, братьям и сестрам, детям и другим родственникам, которые получают средства от данного служащего) запрещены некоторые виды продаж.  [29]

Управление контролирующей юрисдикции): Управление, контролируемое материнским управлением члена Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам. От каждого из членов Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам требуется наличие как минимум одного управления контролирующей юрисдикции.  [30]



Страницы:      1    2    3    4