Cтраница 3
Организация Комиссии по ценным бумагам и биржам): Обозначение нечленов Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам, являющихся брокерами-дилерами, зарегистрированными в Комиссии по ценным бумагам и биржам, которая имеет юрисдикцию над их операциями и деятельностью. [31]
Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам): Гибкое правило для членов Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам, предусматривающее примерно 5 % - ные комиссии, скидки и наценки при традиционной торговле, но во всех случаях справедливые. Исключения из этого правила составляют продажи взаимных фондов, небольшие сделки, ценные бумаги, не подлежащие определенным правилам регулирующих органов, и сделки, которые трудно завершить. [32]
Максимальная часть комиссионного вознаграждения, которую андеррайтер предоставляет или передает другому члену Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам, которому не надо быть членом синдиката. Передача определяется в момент назначения цены. [33]
Комиссии по ценным бумагам и биржам: любой брокер-дилер, который не является членом Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам США или крупной биржи и, таким образом, находится под прямым контролем Комиссии по ценным бумагам и биржам. [34]
Уровень акций, поддерживаемый на маржинальных брокерских счетах покупателей, согласно требованиям Нью-Йоркской фондовой биржи, Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам и отдельных брокерских фирм. Должно быть удовлетворено требование первоначальной обязательной маржи, в настоящее время - это 50 % рыночной стоимости приемлемых акций, купленных при игре на повышение или проданных при игре на понижение, на счете клиента. [35]
У-5): Форма уведомления, заполняемая служащими фирм, занимающихся ценными бумагами, извещающая биржи, Национальную ассоциацию дилеров по ценным бумагам и штаты об окончании регистрации агентов, представителей и принципалов, которые больше не связаны с ними. [36]
Оценка квалификации лица, занимающегося составлением и проверкой финансовой отчетности фирмы-члена биржи и расчетами требований к уровню чистого капитала, проводимая Национальной ассоциацией дилеров по ценным бумагам. [37]
Форма ФР-1 Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам): Документ, требуемый у иностранных акци-онерныхдилеров, подписывающихся навы-пуски готовых к распространению новых ценных бумаг, в котором они соглашаются придерживаться инструкций Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам при выпуске ценных бумаг в ожидании резкого повышения цен. [38]
Совет по определению правил для муниципальных ценных бумаг: орган саморегулирования рынка муниципальных ценных бумаг, созданный в США в 1975 г.; правила одобряются Комиссией по ценным бумагам и биржам и претворяются в жизнь органами банковского надзора и Национальной ассоциацией дилеров по ценным бумагам; разрабатывает правила торговли и разрешает споры. [39]
Его особенно восхитило страстное желание консультанта помогать инвесторам - критически важный аспект, который досадно отсутствовал в его предложениях по реформе, которые он набрасывал с целью представить их в SEC ( Комиссия по ценным бумагам и биржам), NASD ( Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам), NYSE ( Нью-Йоркская фондовая биржа) и в администрацию штата Нью-Йорк. [40]
Сообщает биржам, Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам и штатам информацию о заявителях на регистрацию. [41]
Управление контролирующей юрисдикции): Управление, контролируемое материнским управлением члена Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам. От каждого из членов Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам требуется наличие как минимум одного управления контролирующей юрисдикции. [42]
Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам): Включает индексы курсов акций, рассчитанных с использованием данных более чем по 3000 внебиржевых фирм. Семь индексов системы автоматической котировки Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам представляют промышленность, банки, страховые фирмы, прочие финансовые учреждения, коммунальные услуги, систему транспорта и все отрасли вместе. [43]
Тест, подготовленный во многих штатах для потенциального зарегистрированного представителя, принимающего заказы на фондовой бирже. Предполагаемые представители должны также сдать общий экзамен Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам на право занятия должности зарегистрированного представителя, занимающегося ценными бумагами, до того, как его допустят к совершению сделок с клиентами. [44]
У инвесторов США имеется большой выбор акций. Кроме того, в биржевом электронном бюллетене Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам котируются тысячи прочих местных или региональных эмиссий. [45]