Cтраница 1
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами может быть выдана как на имя коммерческой организации, так и уполномоченному уставом ( положением) или надлежащим образом оформленной доверенностью должностному лицу коммерческой организации, если это не запрещено законодательством Российской Федерации. [1]
Наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или фондовой биржи ( далее - лицензия) удостоверяется документом на бланке ФКЦБ России. [2]
При этом лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление профессиональной деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, лицензии фондовой биржи, а также лицензии на осуществление деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг выдаются исключительно ФКЦБ России. [3]
Коммерческая организация вправе на основании выданной ей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления деятельности по доверительному управлению ценными бумагами принимать в доверительное управление ценные бумаги, эмитентом которых она является, за исключением случаев, прямо запрещенных законом. [4]
Коммерческая организация вправе на основании выданной ей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления деятельности по доверительному управлению ценными бумагами принимать в доверительное управление ценные бумаги, эмитентом которых она является, за исключением случаев, прямо запрещенных иными правовыми нормативными актами. [5]
НАУФОР ходатайствует также о выдаче ( продлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг своим членам при условии соответствия документов заявителя требованиям законодательства о ценных бумагах, нормативным правовым актам Российской Федерации и ФКЦБ, учредительным и внутренним документам НАУФОР. [6]
Деятельность по организации торговли могут осуществлять только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли или лицензию на осуществление деятельности фондовой биржи. [7]
Положением определены два обязательных условия, при наличии которых эмитент получает соответствующую лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг: во-первых, организация-заявитель должна являться акционерным обществом открытого типа; во-вторых, акции данного акционерного общества должны обращаться на рынке ценных бумаг и быть включены в котировки организаторов торговли, имеющих соответствующую лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. [8]
Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи. [9]
Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи. [10]
Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий; лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи. [11]
Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи. [12]
Закон различает три вида лицензий, применяющихся на рынке ценных бумаг: лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензия фондовой биржи. [13]
В необходимых случаях ФКЦБ может использовать такую меру, как приостановление действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или ее аннулирование. Действие лицензии будет приостановлено, если ФКЦБ выявит нарушения, допущенные брокером или дилером, в частности, несоблюдение действующего законодательства о ценных бумагах, финансово-экономические нарушения, нарушения процедурного, а также функционального характера. При приостановлении лицензии организации предоставляется определенный срок для их устранения. [14]
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие на основании выданных им в установленном порядке лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, вправе осуществлять деятельность по доверительному управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги в соответствии с требованиями, устанавливаемыми Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. [15]