Cтраница 2
В ходе внешнего управления организацией, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг, внешний управляющий вправе передать ценные бумаги, переданные этой организации в управление клиентами, иной организации, имеющей соответствующую лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, с согласия и от имени клиентов. [16]
По смыслу ст. 1015 ГК РФ и норм Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги доверительным управляющим могут быть индивидуальный предприниматель или коммерческая организация, за исключением унитарного предприятия, на основании выданной им лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления деятельности по доверительному управлению ценными бумагами. [17]
Управляющая компания может размещать и выкупать инвестиционные паи самостоятельно или заключить соответствующие договоры с агентами по размещению и выкупу паев. Агентами паевого фонда могут выступать только юридические лица, осуществляющие брокерскую, дилерскую или депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, а также кредитные организации, специализированный депозитарий и Федеральная служба почтовой связи. [18]
Реквизиты сертификата устанавливаются Министерством финансов в соответствии с законодательством и Генеральными условиями выпуска. Глобальный сертификат передается на хранение в депозитарий, функции которого выполняет организация, заключившая с Министерством финансов договор и имеющая лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности. В частности, функции депозитария может выполнять Центральный банк РФ или иная организация, уполномоченная им на осуществление функций депозитария и заключившая с Министерством финансов депозитарный договор. [19]
Важным шагом в защите прав инвесторов и акционеров на фондовом рынке является Указ Президента РФ от 16 сентября 1997 г, № 1034 Об обеспечении прав инвесторов и акционеров на пенные бумаги в Российской Федерации. В соответствии с ним в России создается национальная депозитарная система, включающая Центральный фонд хранения и обработки информации фондового рынка ( Центральный депозитарий), а также организации, имеющие лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданные ФКЦБ, и работающие по стандартам национальной депозитарной системы. [20]
Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии. Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность П.у.р.ц.б. и принимают решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах. Деятельность П.у.р.ц.б. лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи. [21]
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ - согласно Закону РФ О рынке ценных бумаг от 22 апреля 1996 г. юридические лица, в т.ч. кредитные организации, а также граждане ( физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют следующие виды деятельности: брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, деятель - ность по определению взаимных обязательств ( клиринг), депозитарная деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Все они осуществляются на основании лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии. Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность П.у.р.ц.б. и принимают решение об отзыве лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах. Есть три вида лицензий деятельности П.у.р.ц.б.: лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг; лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра; лицензия фондовой биржи. [22]
Депозитарием может быть только юридическое лицо, а клиентом ( депонентом) - как юридическое, так и физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве. В роли клиента может выступать другой депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг своих клиентов, а также залогодержатели ценных бумаг и доверительные управляющие ценными бумагами. Клиент ( депонент) может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами, которые хранятся и ( или) права на которые учитываются в депозитарии, другому лицу - попечителю счета. В качестве попечителей счета могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг. В этом случае между попечителем счета и депозитарием заключается договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности, в том числе обязанности по заключению депозитарных договоров с депонентами и сверке данных по ценным бумагам клиента. Несмотря на то, что попечитель счета не удостоверяет прав на ценные бумаги, произведенные им записи могут быть использованы в качестве доказательств прав на ценные бумаги. [23]
Временного положения о брокерской и дилерской деятельности ряд сделок купли-продажи ценных бумаг совершен до поступления соответствующих поручений клиентов. Только в ходе указанной выборочной проверки было выявлено 7 подобных нарушений. Однако санкций, предусмотренных законодательством, принято не было. По результатам проверки было направлено предписание об устранении выявленных нарушений, которым предусматривалось обеспечить совершение сделок по поручениям клиентов в соответствии с требованиями 3.1 и 4.2 Временного положения о брокерской и дилерской деятельности. Несмотря на неоднократные типичные нарушения законодательства не был поставлен вопрос о приостановлении или аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. [24]