Cтраница 2
Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления, если иное не предусматривается договором с клиентом или его поручением. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера И дилера. [16]
Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления, если иное не предусматривается договором с клиентом или его поручением. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера. [17]
Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления, если иное не предусматривается договором с клиентом или его поручением. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера. [18]
При проведении операций на финансовых рынках сотрудники кредитной организации должны соблюдать приоритет интересов клиентов кредитной организации. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении кредитной организацией деятельности брокера и дилера. [19]
Кроме того, дополнения были связаны с обращением и обработкой ценных бумаг; потребовали от трансфертных агентов регистрации в Комиссии по ценным бумагам и биржам; привели к образованию Совета по регулированию деятельности брокеров и дилеров, занимающихся муниципальными ценными бумагами, и запретили фиксированные ставки комиссионных. [20]
ЗАКОН СИНИХ НЕБЕС ( англ, blue-sky law) - законы в США, направленные на борьбу с мошенничеством на рынке ценных бумаг. Получили свое название на том основании, что ценность сомнительных акций сравнивается с ценностью небесной голубизны. Такие законы требуют лицензирования деятельности брокеров и соответствующих фирм, а также предоставления определенной информации от корпораций - эмитентов ценных бумаг. [21]
Квалификация и честность деятельности брокеров обеспечивается системой организационных и законодательных мер. Каждый брокер обязан пройти специализированное обучение, быть членом Ассоциации брокеров, соблюдать правила кодекса чести Ассоциации, выполнять требования закона о ценных бумагах. На каждой бирже имеется служба контроля за деятельностью брокеров. [22]
На межбанковском рынке денежные брокеры действуют исключительно как посредники между заемщиками и кредиторами. За это они получают комиссионные по завершенным сделкам. Существует строгий кодекс профессиональной практики, который регламентирует деятельность брокеров, в том числе и обеспечение конфиденциальности в отношении своих клиентов. [23]
Комиссия по ценным бумагам и фондовым биржам регулирует и куплю-продажу ценных бумаг на вторичном рынке. Первичнымрынком является публичное размещение акций, вторичный рынок связан с последующей продажей ценных бумаг на фондовых биржах инвесторами. Тем самым она регулирует деятельность фондовых бирж, инвестиционных банков и других участников рынка. Комиссия по ценным бумагам и фондовым биржам регулирует правила проведения торгов на биржах, а также деятельность брокеров и дилеров. Это делается для того, чтобы предотвратить мошеннические операции брокеров и дилеров, работающих с ценными бумагами, а также должностных лиц и директоров компаний. [24]
На международном страховом рынке выделяется особая группа страховых брокеров, представляющих собой крупные и многопрофильные компании, специализирующиеся на размещении рисков в страхование и перестрахование. Многообразие страховых рисков ( авиационные, морские, транспортные, энергетические и др.) требует от этих брокеров профессиональных знаний в различных технических областях. По существу, они являются международными страховыми и перестраховочными брокерами. Большинство из них также имеют особый правовой статус специальной аккредитации при страховой корпорации Ллойд, которая одновременно выполняет роль международного страхового рынка. Деятельность указанных брокеров носит глобальный характер и преимущественно концентрируется в мировых финансовых центрах. [25]