Cтраница 1
Сотрудники банка, которым стали известны факты нарушения законности и правил совершения операций ( сделок) банка, а также факты нанесения ущерба банку, вкладчикам, клиентам, обязаны довести эти факты до сведения своего непосредственного руководителя и службы внутреннего контроля. [1]
Сотрудники банка не могут без предварительного уведомления службы внутреннего контроля принимать участие в операциях ( сделках), в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными лицами. [2]
Сотрудник банка, занимающийся инвестициями, который ограничивается исследовательской деятельностью в одной категории инвестиций либо иным образом обеспечивает осуществление более узкой стратегии по сравнению с сотрудником, занимающимся более широкими вопросами. [3]
Сотрудникам Банка России, хроме младшего обслуживающего персонала, запрещается работа по совместительству в других банках, на предприятиях, в учреждениях и организациях, за исключением работы в аудиторских организациях, а также научно-преподавательской деятельности; совместительство разрешается на условиях и в порядке, определяемых Советом директоров Банка. [4]
Задачей сотрудников банка является сбор и запись в базу всей первичной информации, определяемой тематикой рассматриваемого банка. Эти сотрудники должны также удалять из базы устаревшую информацию и добавлять новую. Вместе с этим обновление информации может быть разрешено и ряду пользователей. Благодаря такой работе в базах всегда содержится свежая достоверная информация. Кроме того, сотрудники банка составляют прикладные программы, подготавливающие информацию по вопросам, интересующим многих пользователей. Число сотрудников банка зависит от размеров поддерживаемой ими информационной базы. Поэтому оно изменяется в широких пределах. Так, если создана и поддерживается небольшая база, находящаяся в мини-машине, то ее обслуживают всего 2 - 5 человек. Если же в большой электронной машине создана крупная база, то ее должны обслуживать сотни сотрудников. [5]
Зачастую сотруднику банка, отвечающему за выдачу зарплаты, предъявляют чеки на выдачу зарплаты с разрешения владельца счета. Однако во всех случаях личность получателя платежа должна быть удостоверена путем требования индоссирования чека. Обычно кассиру расходной кассы не разрешается без санкции должностного лица оплачивать чеки, выписанные на другие банки. [6]
На каждого сотрудника банка разработаны должностные инструкции. [7]
Рабочие места сотрудников банка должны быть расположены так, чтобы клиенты и другие посторонние лица не имели доступа к печати, штампам, документам и бланкам банка, к экранам ЭВМ. [8]
При заключении кредитного договора сотрудники банка должны убедиться в правомочности того или иного лица подписать договор, а также проверить срок действия доверенности, который не может превышать трех лет; если же в доверенности этот срок не указан, она сохраняет силу в течение одного года от даты выдачи. [9]
Банки самостоятельно определяют список сотрудников Банка, уполномоченных подписывать ПС по Контрактам, а также совершать иные действия по валютному контролю от имени Банка как агента валютного контроля. Указанный список утверждается Приказом по Банку. [10]
Банки самостоятельно определяют список сотрудников банка Импортера, уполномоченных подписывать ПСи по Контрактам, а также совершать иные действия по валютному контролю от имени Банка Импортера как агента валютного контроля. Указанный список утверждается приказом по банку Импортера. [11]
Личностный ресурс характеризует уровень лояльности сотрудников банка. В то же время проявления нелояльности рассматриваются как утрата деловой репутации сотрудников и доверия со стороны руководства и коллектива, учитываются при оценке персонала. [12]
В создании специализированной базы не участвуют сотрудники банка. Здесь среди пользователей выделяется группа сотрудников, которым поручаются и, естественно, доверяются ввод, коррекция и удаление сведений из создаваемой базы. Остальные пользователи имеют право лишь осуществлять поиск необходимой информации. [13]
Такая же запись делается в сберкнижке сотрудником банка. Физическое лицо вносит наличные деньги с бланком Заявление на взнос наличными инвалют и чеков ( форма 0436376) или безналично на присвоенный ему депозитный счет. [14]
Кражи, как правило, совершались небольшими группами сотрудников банка, так как обязанности последних были настолько разделены и проводилось столько внутренних проверок, что одному человеку было почти невозможно так долго совершать кражи и обходить систему охраны. [15]