Cтраница 2
Руководитель службы внутреннего контроля назначается и освобождается от должности органом управления банка, уполномоченным учредительными документами банка, с соответствующим уведомлением Банка России. [16]
В дальнейшем служба внутреннего контроля ТУ осуществляет постоянный мониторинг за процессом функционирования системы внутреннего контроля, выявление и анализ проблем, связанных с ее функционированием. [17]
Деятельность сотрудников службы внутреннего контроля в банке является исключительной. [18]
Сведения о службе внутреннего контроля, о порядке ее образования и ее полномочиях должны быть отражены в уставах банков. [19]
Функционирует ли в банке служба внутреннего контроля. [20]
В случае аннулирования аттестата руководителя службы внутреннего контроля, последний может претендовать на повторное получение аттестата руководителя службы внутреннего контроля не ранее 5 лет со дня аннулирования аттестата. [21]
Сотрудники подразделений банка должны оказывать сотрудникам службы внутреннего контроля содействие в осуществлении ими своих функций. Порядок взаимодействия сотрудников банка со службой внутреннего контроля устанавливается положением о службе внутреннего контроля. [22]
Сотрудникам кредитной организации запрещается без разрешения службы внутреннего контроля выполнять в течение рабочего дня операции на финансовых рынках в своих интересах и за свой счет, т.е. операции, не входящие в круг их служебных обязанностей. [23]
Сотрудники банка не могут без предварительного уведомления службы внутреннего контроля принимать участие в операциях ( сделках), в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными лицами. [24]
Руководство соответствующих подразделений кредитной организации совместно со службой внутреннего контроля обеспечивает контроль за соблюдением сотрудниками указанных требований и в случае выявления нарушений принимает меры для защиты интересов клиентов кредитной организации и наказания нарушителей. [25]
Руководители соответствующих подразделений кредитной организации совместно со службой внутреннего контроля должны обеспечить контроль за соблюдением правил разграничения информационных потоков всеми сотрудниками кредитной организации, задействованными в операциях на финансовых рынках. [26]
Непосредственной организацией системы внутреннего контроля в банке занимается служба внутреннего контроля. [27]
С этой целью руководителем кредитной организации, по представлению руководителя службы внутреннего контроля, устанавливаются правила ограничения обмена служебной информацией между подразделениями кредитной организации. [28]
Контроль за выполнением данного требования ведется руководством соответствующих подразделений и службой внутреннего контроля кредитной организации. [29]
Сотрудники кредитной организации направляют сообщения об отклонениях от стандартной практики проведения операций руководителю службы внутреннего контроля, с указанием фамилии, имени и отчества сотрудника, занимаемой должности и подразделения, в котором он работает, реквизитов клиента, фактов, вызывающих подозрение, даты составления и подписи составителя. [30]