Cтраница 1
Дилерская деятельность по российскому законодательству предполагает совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи определенных ценных бумаг с обязательством их покупки и продажи по объявленным ценам. При этом дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и продаваемых ценных бумаг, срок, в течение которого действуют объявленные цены. При отсутствии иных существенных условий дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом. Если же дилер отказывается от заключения договора, то его контрагент может предъявить иск о возмещении убытков или о принудительном заключении договора. [1]
Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и / или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и / или продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам лицом, осуществляющим такую деятельность. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером. Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией. [2]
Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и / или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и / или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам. [3]
Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и / или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и / или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам. [4]
Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли - продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и / или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и / или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам. [5]
Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и ( или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и ( или) продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам. [6]
Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и / или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и / или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам. [7]
Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цеп покупки и ( или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и ( или) продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам. [8]
Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и / или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и / или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам. [9]
Для осуществления дилерской деятельности инвестиционная кс мпа-ния обязана располагать необходимым минимальным собственным капиталом в размере 75 тыс. экю, а для проведения брокерских операций с физическими лицами - 450 тыс. экю; в штате компании должны быть специалисты, имеющие соответствующие квалификационные аттестаты; компания должна быть зарегистрирована в государственном органе и иметь лицензию на ведение определенной инвестиционной дея гель-ности. Требование достаточности капитала призвано обеспечить йеоб-ходимую финансовую устойчивость инвестиционной компании. [10]
Все названные виды брокерской и дилерской деятельности могут совмещаться одним хозяйственным обществом или товариществом, имеющим лицензии на занятие соответствующими видами деятельности. [11]
Временного положения о брокерской и дилерской деятельности ряд сделок купли-продажи ценных бумаг совершен до поступления соответствующих поручений клиентов. Только в ходе указанной выборочной проверки было выявлено 7 подобных нарушений. Однако санкций, предусмотренных законодательством, принято не было. По результатам проверки было направлено предписание об устранении выявленных нарушений, которым предусматривалось обеспечить совершение сделок по поручениям клиентов в соответствии с требованиями 3.1 и 4.2 Временного положения о брокерской и дилерской деятельности. Несмотря на неоднократные типичные нарушения законодательства не был поставлен вопрос о приостановлении или аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. [12]
Для выдачи лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами соискатель, кроме документов, указанных в пункте 9 настоящего Порядка, представляет также копию Правил внутреннего учета операций с ценными бумагами, утвержденных в установленном соискателем порядке. [13]
Профессиональный участник рынка, осуществляющий дилерскую деятельность; предприниматель, торгующий в розницу продукцией, которую он закупил оптом. Член фондовой биржи ( отдельное лицо или фирма); банки занимающиеся куплей-продажей ценных бумаг, валют, драгоценных металлов; действует от своего имени и за свой счет. [14]
Проанализируем более подробно нормы, касающиеся брокерской и дилерской деятельности с ценными бумагами. [15]