Дилерская деятельность

Cтраница 3

Фондовые посредники - это организации, осуществляющие на рынке ценных бумаг брокерскую или дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами. [31]

Положения второго-шестого абзацев настоящего пункта не распространяются на профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую деятельность. [32]

Юридическое определение данного вида деятельности, зафиксированное в Законе О рынке ценных бумаг: Под дилерской деятельностью понимается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и ( или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и ( или) продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам. Лицензию дилера может получить только организация ( юридическое лицо), занимающаяся коммерческой деятельностью. [33]

Членами НАУФОР ( число которых не должно быть мены-ше 10) могут быть юридические лица, осуществляющие брокерскую / дилерскую деятельность, доверительное управление ценными бумагами на основании лицензии ФКЦБ ( или предполагают ее осуществление) и соответствующие требованиям и стандартам, установленным законодательством РФ, нормативными актами ФКЦБ и внутренними документами НАУФОР. [34]

В соответствии с настоящим Порядком лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации осуществляется лицензирование брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, а также деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг ( в том числе в качестве фондовой биржи), осуществляемой юридическими лицами. [35]

Следует отметить, что операции купли-продажи ценных бумаг являются также важнейшей составной частью такого вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг как дилерская деятельность, однако в данной работе особенности, связанные с этим видом деятельности не учитываются. Здесь рассматривается инвестиционная деятельность финансово-кредитной организации. [36]

К ней относятся [ члены биржи, которые могут являться либо дилерами, либо брокерами, либо дилерами и брокерами одновременное Если член биржи занимается дилерской деятельностью, он может зарегистрироваться на бирже в качестве формирователя рынка - маркет-мейкера. [37]

Институциональные финансовые активы в США, млрд. долл. [38]

Среди профессиональных участников РЦБ следует различать: фондовые биржи, инвестиционные фонды, инвестиционные компании, управляющие компании паевых, инвестиционных и других фондов, посреднические структуры ( брокерская и дилерская деятельность), регистраторы, депозитарии, организации, оказывающие консультационно-аналитические услуги, и саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг. [39]

Требования в отношении профессиональной квалификации компаний, осуществляющих брокерскую или дилерскую деятельность, касаются того, что в штате организации необходимо иметь сотрудника, осуществляющего контроль за соответствием брокерской и дилерской деятельности требованиям законодательства. Такие контролеры должны иметь высшее юридическое образование и удовлетворять квалификационным требованиям ФКЦБ. [40]

Какие нормативные документы регулируют в 1997 г. бухучет и налогообложение нижеперечисленных операций с ценными бумагами, производимых профессиональным участником рынка ценных бумаг: купля-продажа корпоративных ценных бумаг от своего имени и за свой счет ( дилерская деятельность); купля-продажа корпоративных ценных бумаг от своего имени и за свой счет через брокера. Какие затраты по реализации принимаются в уменьшение налогооблагаемой прибыли при совершении вышеперечисленных операций. [41]

Установить, что до 1 июля 2001 года для соблюдения требований подпункта д) пункта 8 Порядка, в части соответствия специалистов соискателя лицензии квалификационным требованиям ФКЦБ России, достаточно наличия в штате соискателя лицензии не менее одного специалиста по брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и не менее двух специалистов по депозитарной и клиринговой деятельности. [42]

Основными фондовыми операциями банков являются: 1) брокерские операции; 2) эмиссия; 3) депозитарная деятельность; 4) гарантийная деятельность; 5) учет векселей; 6) хранение; 7) кредитование под залог ценных бумаг; 8) дилерская деятельность. [43]

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ - согласно Закону РФ О рынке ценных бумаг от 22 апреля 1996 г. юридические лица, в т.ч. кредитные организации, а также граждане ( физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют следующие виды деятельности: брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, деятель - ность по определению взаимных обязательств ( клиринг), депозитарная деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Все они осуществляются на основании лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии. Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность П.у.р.ц.б. и принимают решение об отзыве лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах. Есть три вида лицензий деятельности П.у.р.ц.б.: лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг; лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра; лицензия фондовой биржи. [44]

После того как требование клиента будет выполнено, дилер реализует ему соответствующий пакет. Таким образом, дилерская деятельность отличается от традиционного договора комиссии тем, что дилер для взаимоотношений с третьими лицами использует собственные средства. [45]

Страницы: 1 2 3 4